傅先生因為看好A公司前景，某日以電話請營業員依其指定價格及股數下單購買A公司股票，但因為營業員的疏失，誤下單為B公司股票，使傅先生因此錯失下單時機，造成權益受損，他打算提起訴訟向證券公司求償，友人聽聞其困擾，建議可向「財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心」（下稱投保中心）申請調處，因此傅先生想了解？

(1)投保中心受理調處之範圍為何？

(2)如何向投保中心申請調處？

(3)調處程序如何進行？

關於傅先生所詢事項，說明如下：

一、投保中心受理調處之範圍為何？

依「證券投資人及期貨交易人保護法」（下稱投保法）第22條規定，證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，並且沒有「非證券投資人、期貨交易人提起者」、「無具體相對人者」、「已在第一審法院言詞辯論終結者」、「調處內容為確定判決之效力所及者」與「同一事件已依投保法申請調處者」等不受理情形，都可以向投保中心申請調處。

二、如何向投保中心申請調處？

投保中心依投保法設置調處委員會，專責處理證券投資人或期貨交易人的民事爭議事件調處事宜。當投資人、交易人遇有民事爭議事件糾紛時，可填具調處申請書向投保中心申請調處；另為提供投資人、交易人便捷的調處申請管道，投保中心除受理以實體紙本申請外，並開放以線上方式申請調處。

投資人、交易人只要於投保中心網站下載調處申請書，依指定格式填寫調處申請書（須簽名或蓋章），檢附相關證據、文件資料等文件或檔案，以實體紙本郵寄至105台北市松山區民權東路三段178號12樓；若以線上方式申請，則將前述資料及申請書以電子郵件寄送至投保中心電子信箱sfipc@sfipc.org.tw，並於信件主旨請載明「申請調處-申請人姓名-相對人名稱」即可。

三、調處程序如何進行？

投保中心設有調處委員會，由具有專長的律師、會計師、教授及證券期貨界實務經驗豐富的部門主管擔任調處委員。原則上，調處事件之利害關係僅涉及單一個人或少數，經兩造當事人同意後，將由三位調處委員進行調處。對於案情較為複雜、利害關係人眾多暨達成協議有困難者，則召開全體調處委員會議進行調處。調處會議必須有調處委員三分之一以上出席，始得開會，由主任委員擔任會議主席。

調處事件經雙方當事人達成協議時，調處即成立，調處委員會將調處結果作成調處書，並送請管轄法院核定，而依證券投資人及期貨交易人保護法第26條第4項規定，經法院核定之調處，與民事確定判決有同一之效力，若日後相對人拒絕依調處結果賠償，投資人無須再提起訴訟，即可對相對人的財產聲請強制執行以取得賠償。

此外，投保法第25條之1針對請求金額在100萬元以下之案件，調處時，爭議雙方需到場協商，不到場者，調處委員有權提出解決方案，當事人若未提出異議或調處委員另訂調處日外，則視為該方案成立，以促使事件相對人積極到場協商、溝通爭議，儘速解決紛爭。投資人、交易人以調處方式處理紛爭，除了無須透過較為冗長的訴訟程序主張權利外，經由公正、專業的調處委員針對實務及法律層面爭點居間協調判斷，亦能確保雙方當事人之權益，迅速妥適排解紛爭。